在信息化浪潮下，电子档案的法律效力至关重要。随着电子技术的飞速发展，电子档案因其传播性强、便捷性高的特点逐步进入大众视野。在实践中，电子档案已广泛应用。然而，电子档案无法像纸质档案那样通过外在物理特征判定其完整性，所以法律效力确认面临一些挑战。现存的加密技术为电子档案的安全提供了技术支撑，制度构建为电子档案的规范管理和应用提供了相关依据。因此，研究确认电子档案有效性的技术保障和制度构建具有重要的实践意义。本文通过明确电子档案的概念，剖析技术保障与制度构建，探讨法律效力确认的研究成果，以期为完善相关立法提供理论参考，促进电子档案的便捷适用和推广。

一、电子档案的概念与特征

（一）电子档案的定义

电子档案是指通过计算机系统形成、存储、管理和传输的，以数字形式存在的档案材料。电子档案具有高度的集成性和交互性。电子档案能够轻松地将文字、图像、音频等多种信息类型集成在一起，形成一个完整的信息链。与纸质档案相比，电子档案还具有传播性强、共享性高的优势。纸质档案一旦形成，复制和传播都需要经过繁琐的物理过程，而电子档案则可以通过电子邮件、网络共享等方式轻松地进行复制和传播。

（二）电子档案的分类

电子档案类型多样，各具特色，主要包括电子文件、电子证据及电子交易记录等。电子文件是电子档案中最常见的一种，它涵盖了政府机构、企事业单位及个人在日常办公、业务处理过程中形成的各类文档。这些文件以数字形式存在，包括但不限于文本、录音、视频等多媒体内容。随着云计算和大数据技术的发展，电子文件的管理和存储方式正逐步向云端迁移，实现了更高效的数据处理和访问。

电子证据在司法领域中更为重要，它是指通过电子技术手段形成、存储或传输的，能够对案件事实有佐证意义的证据材料。电子证据包括但不限于邮件、聊天记录、截图、电子交易记录等。与纸质证据相比，电子证据具有更高的真实性和可靠性，因为它不易被篡改和伪造。

电子交易记录是电子商务活动中形成的电子档案，它记录了交易双方的交易行为、交易金额、交易时间等关键信息。电子交易记录具有高效、便捷和安全的特点，为电子商务的发展提供了有力支持。随着电子商务的普及和发展，电子交易记录的法律效力得到了广泛认可。在纠纷解决、税务审计等方面，电子交易记录发挥着重要作用。

（三）电子档案的法律地位

电子档案的法律地位首先体现在其与传统纸质档案具有同等的法律效力。《中华人民共和国电子签名法》明确规定，数据电文（包括但不限于电子邮件、电子数据交换、域名等存储在电子介质中的信息）与纸质文件具有同等法律效力，这为电子档案的法律地位奠定了坚实的法律基础。相关法律法规还规定，在符合一定条件下，电子档案可以作为证据使用，具有证明案件事实的法律效力。

值得注意的是，电子档案的法律效力确认还受到一些特殊因素的影响。例如，电子档案的存储介质、读取方式等可能影响其法律效力的认定。因此，在电子档案的管理和使用过程中，需要充分考虑这些因素，采取相应的措施加以应对。

二、电子档案法律效力的技术来源

（一）数字签名技术

数字签名技术在电子档案法律效力确认中扮演着至关重要的角色。它作为一种电子认证手段，是基于公钥基础设施（PKI），通过加密算法对档案进行签名，生成一个独特的、不可复制的数字签名。这个签名与电子档案的内容紧密绑定，任何对档案内容的修改都会导致签名的失效。因此，数字签名是电子档案真实性和完整性的有力证明。不仅如此，在电子档案传输过程中，数字签名技术也可以确保档案的保密性。在最终电子档案归档阶段，数字签名技术同样发挥着重要作用。通过定期对档案进行签名验证，可以及时发现并纠正任何潜在的错误或篡改行为，确保档案的长期保存和法律效力。

（二）数据加密技术

许多电子档案包含敏感信息，如个人隐私、商业秘密甚至国家机密，一旦泄露，将可能引发严重的法律后果和社会影响。数据加密技术使得非目标用户无法读取档案内容，从而保障了电子档案的机密性。例如，采用先进的对称加密算法或非对称加密算法，可以对电子档案进行高强度加密，确保只有持授权密钥的合法用户才能访问。

除了机密性，电子档案的完整性也至关重要。即需要确保电子档案在合法打开之前未经损坏和篡改。数据加密技术通过结合哈希函数等机制，可以实现对电子档案完整性的有效验证。哈希函数是一种将任意长度的数据转换为固定长度哈希值的算法，该值具有唯一性和不可逆性。在电子档案加密前，先计算其哈希值，并将其加密后的电子档案一同存储或传输。在解密后，再次计算电子档案的哈希值，并与之前存储的进行对比，若两者一致，则说明电子档案在存储和传输过程中未被篡改，从而确保电子档案完整性。

数据加密技术还可以结合其他安全措施，如访问控制、身份认证等，多层技术保护共同搭建电子档案安全防护。例如，通过授权保护的访问控制模型，可以实现对电子档案访问权限的精细化管理，确保只有具备相应权限的用户才能访问和操作。

（三）区块链技术

区块链技术通过分布式账本技术，确保电子档案在生成、传输、存储等环节中的数据完整性和有效性。每一份电子档案在区块链上都有一个独特的哈希值，任何修改都会导致文件的哈希值产生变化，从而在链上留下痕迹，实现防篡改的目的。这种去中心化的特性对于电子档案的法律效力确认至关重要，因为它提供了强有力的证据，证明档案自生成以来未被非法修改。

根据互联网数据，区块链技术在电子档案领域的应用已经取得了初步成效。例如，中国石化承担的国家电子文件归档试点项目，采用“CA签章区块链”技术实现招标文件单套制归档。从归档准入、接收、审核、借阅利用、长久保存、检查等关键管理节点进行哈希值信息固化上链，保障了档案法律效力，解决了招标电子文件单套制归档的难题。

三、电子档案法律效力确认的制度构建

（一）制度设计与实施

有效制度设计对保障电子档案法律效力至关重要，需从管理与监督两方面入手。管理上，应制定涵盖生成、存储、利用和销毁全流程的规范。例如，生成阶段明确格式与元数据标准，存储阶段采用可靠技术防止数据丢失，利用阶段实施严格访问控制，销毁阶段依法安全删除。监督方面，内部审计与外部监督并重，通过定期审查与评估验证档案的合规性。

实践中，一些国家已取得成效。如美国联邦法院的电子案卷管理系统（CMS），实现全流程管理并辅以审计确保系统安全。我国也出台了相关法规，为电子档案提供法律保障。2024年9月，国家档案局公布的《电子档案管理办法》第3条规定，组织机构应确保电子档案符合来源可靠、程序规范、要素合规等要求。满足要求的电子档案与传统载体档案具有同等效力，可以以电子形式作为凭证使用。

（二）国际经验借鉴

欧盟通过《电子签名指令》，推动成员国之间电子签名的互认和通用，为跨国电子交易提供了便利。欧盟还注重电子档案的安全管理，采用了先进的档案加密技术和限制访问权限功能，为最终电子档案的安全性保驾护航。欧盟还积极推动电子档案的长期保存和可访问性，为历史研究和法律诉讼提供了有力支持。

澳大利亚在电子档案法律效力确认方面也值得借鉴。该国通过制定《电子交易法》等法律法规，明确了电子档案的法律地位，并规定了电子签名的法律效力。澳大利亚还建立了完善的电子档案管理体系，包括电子档案的创建、梳理、运输、归类保存、销毁等环节。澳大利亚还积极推动电子档案在政府部门和企事业单位之间的共享和利用，极大地提高了档案跨部门流动便捷度和服务效率。

四、国内成功案例

近年来，我国在电子档案法律效力确认方面取得了显著进展，涌现出多个成功案例，这些案例不仅为电子档案的法律效力提供了有力支撑，也为后续实践提供了宝贵经验。其中，北京市高级人民法院的电子档案管理系统堪称典范。该系统通过引入先进的数字签名技术，实现了电子档案的全程数字签名认证，确保了电子档案在生成、传输、存储、调阅等各个环节的真实性和完整性。该系统还采用了数据加密技术，对电子档案内容进行加密处理，有效防止了信息泄露和篡改。这一成功案例不仅提升了电子档案的法律效力，也为法院系统的信息化建设树立了标杆。

浙江宁波政府部门构建了以区块链技术为基础的档案管理平台，实现了电子档案的分布式存储和不可篡改性。该平台利用区块链的去中心化特点，将电子档案分散存储在多个节点上，即使某个节点发生故障或被攻击，也不会影响整个电子档案系统的正常运行。这一创新实践不仅提高了政府部门的档案管理效率，也保证了电子档案在民众中的参与度。

上海市浦东公证处利用电子存证技术，成功实现了电子档案的法律效力确认。该公证处通过引入第三方电子存证平台，对电子档案进行实时存证和固定，确保了电子档案在法律上的可接受性，业务范围包含数据存证、远程取证和摇号抽奖等服务，实现从存证到取证、示证到举证的全数据留痕。该公证处还与法院、仲裁机构等建立了良好的合作机制，实现了电子档案的互认互信。这一成功案例不仅为公证行业的信息化建设提供了新的思路，也为电子档案的法律效力确认提供了有力支持。

五、实践问题与展望

对比国内外案例，可以发现一些共通的策略和方法。采用先进的技术手段是确保电子档案法律效力的基础。无论是数字签名、数据加密还是区块链技术，都为电子档案法律效力的确认提供了技术保障。与此同时，完善的管理制度是确保电子档案法律效力的重要保障，加强法律框架的建设也是必不可少的。通过制定明确的法律法规和政策文件，可以为电子档案法律效力确认提供有力的法律支持。在电子档案法律效力确认的实际操作中，也遇到一系列问题，这些问题涉及技术、法律和管理等多个层面。

一是在技术层面。技术的更新飞速，法律制度的出台和修改需要大量程序和时间，这就导致法律制度的更新必然会晚于技术迭代。例如，区块链技术目前正面临着技术成熟度、标准化以及法律监管等方面的挑战。数字签名和数据加密技术的安全性也需不断验证和升级，以应对日益复杂的网络攻击手段。针对这些问题，应加强技术研发，提高技术的安全性和可靠性；加快法律制度的修订和完善，确保法律制度与技术发展相适应。

二是在法律层面。电子档案的法律效力确认在不同国家和地区存在差异，导致跨国电子档案的法律效力确认变得复杂。未来需要建立统一的国际法律框架，明确电子档案的法律地位和效力；也要逐步完善国内法律制度，确保电子档案在法律上的可接受性。电子档案的安全与隐私保护日益重要。面对网络攻击和数据泄露，未来研究将聚焦高效安全技术如量子加密，以及完善管理体系，确保存储、传输和使用的安全性。同时，电子档案法律效力的实证研究将持续深化，跨学科合作也将推动相关研究向纵深发展，助力构建公正、高效、安全的法律效力确认体系。

综上，电子档案法律效力确认是数字时代档案管理现代化与法治建设深度融合的关键命题。需要承认，电子档案法律效力仍在持续面临挑战，技术迭代风险和法律滞后性的矛盾依然存在，不同地区的法律应用差异性较大。因此，在未来，既要持续关注人工智能、量子数据技术等在电子档案加密方面的应用潜能，又要推动电子档案法律体系的建设，同时发力才能充分利用好技术优势，发挥电子档案在提升司法效率、优化惠民服务的巨大价值。

（作者李慧琴系山西省长治市长子县事业单位登记事务中心馆员，本文刊载于《法治时代》杂志2025年第6期）

（责任编辑：王凯伦）